Compliance

Consulenza, formazione e supporto per la conformità normativa e organizzativa

L’area Compliance di Centro Studi Enti Locali si occupa di fornire supporto agli Enti pubblici e alle Società partecipate nell’adeguamento agli obblighi normativi e nella corretta gestione dei processi organizzativi e amministrativi. L’attività comprende consulenza specialistica, assistenza operativa, formazione e affiancamento, con particolare riferimento agli ambiti dell’antiriciclaggio, della prevenzione della corruzione e della trasparenza, della protezione dei dati personali e dei sistemi di controllo e conformità.

Il team multidisciplinare di professionisti mette a disposizione competenze giuridiche, organizzative e tecniche per accompagnare le realtà con cui collabora nell’individuazione dei rischi, nella predisposizione e nell’aggiornamento degli strumenti di compliance e nell’attuazione delle misure previste dalla normativa. L’obiettivo è garantire non soltanto il rispetto degli adempimenti, ma anche il consolidamento di procedure interne efficaci, capaci di promuovere la correttezza amministrativa, la trasparenza e la tutela dell’Ente.

Centro Studi Enti Locali affianca gli uffici e i soggetti responsabili attraverso un supporto continuativo e soluzioni calibrate sulle specifiche esigenze organizzative. L’attività comprende anche la risposta a quesiti di natura teorica e pratica, l’aggiornamento del personale e la formazione specialistica, con l’obiettivo di sviluppare competenze interne e favorire una gestione consapevole e strutturata degli obblighi di conformità.

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I nostri servizi e le sotto aree di intervento

La norma di riferimento in tema di Antiriciclaggio per la Pubblica Amministrazione pone a carico della P.A. una serie di obblighi che, unitamente alle comunicazioni ed istruzioni dell’Unità di Informazione Finanziaria, costituiscono il sistema di compliance in materia di Antiriciclaggio.

Purtroppo il livello di compliance alla disciplina nella Pubblica Amministrazione è ancora oggi molto più basso rispetto a quanto avviene per altri settori quali, ad esempio, l’Anticorruzione o il GDPR. Anche per questo il PNRR rappresenta una straordinaria occasione per invertire la rotta ed allineare il livello di compliance antiriciclaggio della PA a quello già raggiunto in altri ambiti.

La gestione delle risorse del PNRR e la realizzazione dei relativi progetti impone infatti alle PA l’adozione di misure di controllo anche in tema Antiriciclaggio, rappresentando dunque un eccezionale strumento per una migliore attuazione della normativa.


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Il nostro gruppo di lavoro, composto da soggetti aventi sia competenze in campo giuridico che informatico mette a disposizione la propria professionalità e competenza per gestire ogni problematica inerente le tematiche sulla protezione dei dati personali sia in ambito pubblico che privato.

L’ufficio dotato di conoscenze e competenze multidisciplinari è in grado di fornire consulenza , pareri e supporto nella gestione dei dati personali nei vari procedimenti amministrativi che possono interessare un Ente Pubblico, ma fornire altresì supporto alle Società partecipate…

Il gruppo di professionisti è composto da esperti giuristi in possesso dei titoli ed esperienza necessari a ricoprire il Ruolo di Dpo ( Responsabile della protezione dati personali ) e anche per supportare i Titolari del trattamento nella gestione degli adempimenti necessari a dimostrare l’accountability richiesta dalla normativa nazionale ed europea.

Il team di esperti assiste con continuità il titolare del trattamento pianificando periodici incontri per la revisione dei documenti in essere , per valutare in casi di nuovi trattamenti la necessità di redigere Dpia , per valutare nel tempo l’efficacia delle procedure adottate per al gestione dei dati personali e delle misure di sicurezza al fine di ridurre al minimo il rischio di eventi accidentali ( Data Breach).


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I nostri consulenti esperti e formatori sono al fianco di Enti e Società pubbliche nella progettazione ed implementazione degli strumenti necessari per consentire l’adeguamento alla disciplina dell’Anticorruzione introdotta dalla Legge n. 190/12 e dai decreti attuativi in materia di inconferibilità e incompatibilità degli incarichi (Dlgs. n. 39/2013) e trasparenza amministrativa e accesso civico (Dlgs. n. 33/2013 e smi.).
La nostra realtà organizza, infatti, percorsi formativi e di affiancamento pensati per il personale della Pubblica Amministrazione, di Aziende pubbliche e Società.

Partecipate rispetto agli obblighi previsti dalla normativa in materia di Anticorruzione e Trasparenza tra cui:

  • adempimenti annuali coordinati dal RPCT (“Responsabile della prevenzione della corruzione”);
  • aggiornamento degli strumenti di prevenzione della corruzione della trasparenza in base alle novità normative prevista dal Legislatore e da Anac nei Piani nazionali anticorruzione (P.N.A)
  • adeguamento delle sezione “Amministrazione trasparente” e/o “Società trasparente” alle previsioni di cui al Dlgs. n. 33/2013 come modificato dal Dlgs. n. 97/2016.

Il servizio affianca imprese e società partecipate nell’analisi, nella predisposizione e nell’aggiornamento dei modelli di organizzazione, gestione e controllo previsti dal D.Lgs. 231/2001. Il percorso parte dall’esame dei processi aziendali per individuare le attività sensibili e definire procedure e controlli coerenti con la struttura e le esigenze dell’organizzazione.

L’assistenza comprende il supporto all’attuazione del modello e all’organizzazione dei flussi informativi verso l’Organismo di Vigilanza, favorendo la tracciabilità delle attività, la partecipazione dei referenti interni e il monitoraggio delle azioni di miglioramento.

 

Analisi dell’organizzazione e mappatura delle attività sensibili

Il percorso prende avvio dall’esame della struttura organizzativa, delle responsabilità interne e dei principali processi aziendali. Attraverso la raccolta della documentazione e il confronto con i referenti vengono individuate le attività sensibili e ricostruite le modalità con cui sono assunte, autorizzate e controllate le decisioni. L’analisi considera i presìdi già presenti, le eventuali sovrapposizioni di ruolo e i passaggi non sufficientemente documentati. Gli esiti confluiscono in una mappa delle attività sensibili e in un rapporto che evidenzia carenze, priorità e possibili interventi. Questa base conoscitiva consente di orientare la progettazione o l’aggiornamento del modello alle caratteristiche concrete dell’organizzazione.

 

Predisposizione e aggiornamento del modello 231

Il servizio supporta l’organizzazione nella predisposizione o nella revisione del modello, utilizzando gli esiti dell’analisi dei processi e dei controlli esistenti. Il lavoro comprende la definizione delle parti del modello, dei protocolli operativi e dei flussi informativi verso l’Organismo di Vigilanza. Le procedure vengono sviluppate con i referenti interni, chiarendo responsabilità, passaggi autorizzativi, controlli ed evidenze da conservare. Codice etico e sistema disciplinare sono raccordati con gli strumenti aziendali già adottati e sottoposti alle necessarie verifiche professionali. La documentazione viene condivisa con l’organizzazione per le valutazioni e le decisioni di competenza, individuando anche le esigenze di aggiornamento legate a cambiamenti organizzativi o normativi.

Il servizio supporta le organizzazioni nella progettazione e nella revisione del sistema interno di segnalazione, previa verifica della disciplina applicabile. Il percorso mira a definire modalità chiare per ricevere, valutare e dare seguito alle segnalazioni, con attenzione alla riservatezza, alla protezione dei dati personali e alla gestione dei conflitti di interesse.

L’assistenza comprende l’analisi dell’assetto esistente, la predisposizione delle procedure e della documentazione, il supporto alla valutazione dei canali e la formazione dei gestori. Le attività vengono concordate in relazione alle caratteristiche dell’organizzazione e alle responsabilità dei soggetti coinvolti.

 

Analisi del sistema e definizione dei ruoli

Il percorso parte dalla verifica del perimetro applicabile e dall’esame delle modalità con cui l’organizzazione riceve e gestisce le segnalazioni. Attraverso il confronto con i referenti vengono ricostruiti i canali disponibili, le responsabilità e i passaggi operativi già previsti. L’analisi permette di individuare eventuali carenze e di definire ruoli, autorizzazioni e modalità di sostituzione dei soggetti incaricati. Particolare attenzione è riservata ai conflitti di interesse e ai casi in cui una segnalazione riguardi il gestore ordinario. Gli esiti vengono tradotti in un assetto operativo che chiarisce chi può accedere alle informazioni, chi cura i diversi passaggi e quali percorsi alternativi attivare.

Predisposizione delle procedure e della documentazione

Il servizio comprende la redazione o l’aggiornamento della procedura interna, delle istruzioni rivolte ai gestori e delle informazioni destinate ai potenziali segnalanti. La documentazione descrive le modalità di ricezione, valutazione e seguito delle segnalazioni, individuando responsabilità e passaggi da registrare. Possono essere predisposti modelli per raccogliere le informazioni e documentare le attività, evitando la diffusione di dati non necessari. Le regole di accesso, conservazione e scambio documentale vengono definite in raccordo con i referenti privacy e con le misure di sicurezza adottate. L’obiettivo è mettere a disposizione strumenti chiari e utilizzabili, coerenti con l’organizzazione del servizio e con il perimetro concordato.

Mirco Rigatti

Responsabile Area Compliance

Email: mirco.rigatti@centrostudientilocali.it

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